MiFID har som formål blant annet å sikre:-

• økt investorbeskyttelse
• forbedret effektivitet, integritet og oversikt i finansmarkedene
• øke konkurransen mellom markedsplassene

Innføringen av verdipapirhandelloven medførte en rekke nye operasjonelle og organisatoriske krav for First Securities AS.

Behandling av kunder

Reglene medførte blant annet at verdipapirforetak i større grad enn tidligere ble nødt til å innhente opplysninger om sine kunder. Kunder av foretakene skal kategoriseres som ikke-profesjonelle kunder, profesjonelle kunder eller kvalifiserte motparter.

Kundeopplysningene og kategoriseringen skal gjøre verdipapirforetakene bedre i stand til å tilpasse rådgivning og produkter til hver enkelt kunde. Det vil være et krav om vurdering av egnethet eller hensiktsmessighet ved ytelse av investeringstjenester. For at vi skal være i stand til å vurdere egnethet vil vi innhente opplysninger om kundens kunnskap og erfaring, kundens finansielle stilling og kundens investeringsmålsettinger. Vurderingen vil i hovedsak være relevant for ikke-profesjonelle kunder.

Nye dokumenter

I forbindelse med MiFID er det utarbeidet nye forretningsvilkår, retningslinjer for ordreutførelse, beskrivelser av risiko og egenskaper ved finansielle instrumenter, informasjonsdokument om kundeklassifisering, veiledende prisliste med mer.
Dokumentene vil distribueres eller gjøres tilgjengelige før 1. november 2007.

Interessekonflikter

Det vil bli strengere krav til identifisering og håndtering av interessekonflikter i verdipapirforetakene. First Securities ASA har utarbeidet nye retningslinjer som skal sikre at interessekonflikter håndteres på en forsvarlig måte.

Krav til beste resultat ved utførelse av ordre

Det er utarbeidet retningslinjer for ordreutførelse for First Securities ASA. Formålet med dokumentet å beskrive hvordan vi gjennomfører ordre med den hensikt å sikre våre kunder beste mulige resultat